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Nilda H. M.

Abogado especialista en Banca

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Ecuador
Sobre mí
Abogado con especialización en Derecho Mercantil, experiencia en el sector bancario de más de 6 años, específicamente en Riesgos Bancarios, Riesgo Operacional, Legal y Reputacional, Cumplimiento Normativo, Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo,  consultoría legal en general, seguímiento de Planes Anuales Operativos, Auditorías de cumplimiento, atención a organismos Reguladores, Auditores Internos y Externos.
Elaboración de presentaciones dirigidas a Juntas Directivas, y Comités.
Elaboración de Informes de Gestión para la Junta directiva de la Institución financiera.
Capacitadora en materia de Prevención de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo, en fase de inducción, y en refuerzos anuales.
Asistente Legal de Consultoría Jurídica en el sector bancario.
Historia laboral
1. Jefe de Unidad de Prevención de Lavado de Activos, 100% Banco Banco Universal, C.A.
Cumplimiento del Plan operativo Anual, Plan Anual de Adiestramiento, atención a los organismos Reguladores del sector financiero, así como a los requerimientos de los auditores internos y externos.
Capacitación al personal nuevo ingreso en materia de Prevención de Lavado  de Activos. Auditorias de Cumplimiento a la Red de Oficinas, y a las áreas  sensibles del Banco, por medio de revisión de expedientes, elaboración de estrategias comunicacionales dirigidas al personal activo del Banco.
2. Consultor de Riesgo de Lavado de Activos y Financiamiento al Terrorismo. Banesco, Banco Universal.
Apoyo en la ejecución del Plan Operativo Anual.
Elaboración de presentaciones y estrategias comunicacionales. Capacitación al personal en materia de Prevención de Lavado de Activos. Asistencia al Oficial de Cumplimiento en la elaboración de dictámenes. Elaboración de Informes de Gestión anual de la Unidad para la Junta Directiva. Coordinación de eventos relacionados con adiestramiento. Seguimiento de matriz de Riesgos asociados al Lavado de Activos.
3. Analista de Riesgo Operacional, Legal y Reputacional. Banco de la Gente Emprendedora BANGENTE, Banco Microfinanciero.
Seguimiento de los riesgos operativos, legales y reputacionales a los que se encuentra expuesto el Banco, por medio de matrices y mapas de calor que indican el nivel de Riesgo y las medidas de mitigación. Elaboración y actualizacion de Metodologías de Riesgo Legal y Reputacionales. Actualizacion de Manuales de políticas y procedimientos de la Unidad de Riesgos. Asistencia  al Vicepresidente de Riesgo en la elaboración de presentaciones  dirigidas al Comité de Riesgo y a la Junta Directiva.
4. Especialista de Riesgo Operacional, Legal, y Reputacional. Banco Bicentenario, Banco Universal, C.A.
Seguimiento del riesgo residual derivado de las estrategias de mitigación del riesgo operacional, Legal y Reputacional. Elaboración de presentaciones en materia de Riesgos Financieros Actualización de Manuales de políticas y procedimientos. Apoyo en la elaboración de Metodologías de Riesgo Legal. Asistencia al Vicepresidente de Riesgo en general

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