Optimización de Procedimientos para la Elaboración y Revisión de Papeles de Trabajo

Se busca un profesional para desarrollar e implementar un procedimiento optimizado para la elaboración y revisión de papeles de trabajo, tanto en el sistema actual como en archivos físicos. El objetivo principal es mejorar la eficiencia, la precisión y la consistencia en la gestión de la documentación, asegurando el cumplimiento de normativas internas y externas. El proyecto incluirá las siguientes fases: 1. Registro de datos en el sistema
Se agregarán únicamente los datos del auditor, la fecha de elaboración, el nombre del supervisor y la fecha de revisión en el sistema.
Ejemplo

2. Identificación automática en papeles de trabajo Al elaborar un papel de trabajo, el auditor ingresará en el sistema un solo nombre y apellido y la fecha de elaboración que se registrará en las cedulas de auditoría. Esta información se insertará automáticamente en los campos correspondientes del papel de trabajo.
Ejemplo de papeles de trabajo donde están los espacios donde pegaran datos


3. Notificación del Auditor de finalización para el Supervisor
Una vez concluida la elaboración, el auditor notificará al supervisor mediante el sistema de notificaciones (https://sistema.auditapro.com/notificaciones/), indicando específicamente cuáles papeles de trabajo fueron completados.
Acción en el sistema:
 El auditor hace clic en el botón "Finalizar y Notificar al Supervisor"
 El sistema genera automáticamente una notificación interna visible en:
o 🔔 Campana de notificaciones del supervisor
o Panel de notificaciones (https://sistema.auditapro.com/notificaciones/)
4. Revisión del Supervisor
El supervisor accede a https://sistema.auditapro.com/notificaciones/ y revisa los papeles de trabajo notificados. En este punto, tiene dos opciones:
OPCIÓN A: Aprobar el papel de trabajo
 El supervisor hace clic en "Aprobar Papel de Trabajo"
 El sistema registra automáticamente:
o Revisado por: [Un Nombre y apellido del Supervisor]
o Fecha de revisión: [Fecha ]
o Estado: APROBADO
o En los papeles de trabajo se registrarán los datos del supervisor cuando este aprobado.
OPCIÓN B: Rechazar el papel de trabajo para correcciones
 El supervisor hace clic en "Rechazar y Solicitar Correcciones"
 El sistema despliega un formulario donde el supervisor debe:
o Seleccionar motivos de rechazo (checklist):
 ☐ Errores de cálculo
 ☐ Información incompleta
 ☐ Falta de evidencia documental
 ☐ Formato incorrecto
 ☐ Referencias cruzadas incorrectas
 ☐ Otros (especificar)
o Escribir comentarios detallados explicando las correcciones necesarias
El sistema registra automáticamente:
 Revisado por: [Nombre del Supervisor]
 Fecha de revisión: [Fecha y hora]
 Estado: rechazado - requiere correcciones
 comentarios del supervisor
5. Notificación de rechazo al auditor El sistema genera automáticamente una notificación al auditor visible en:
 🔔 Campana de notificaciones del auditor (con indicador de prioridad alta)
 Panel de notificaciones (https://sistema.auditapro.com/notificaciones/)
Contenido de la notificación de rechazo:
⚠️ Papel de trabajo requiere correcciones
Supervisor: [Nombre del Supervisor]
Papeles rechazados: [Lista de papeles]
Motivos: [Lista de motivos seleccionados]
Comentarios: [Comentarios detallados del supervisor]
Fecha de revisión: [dd/mm/aaaa - hh:mm]
acciones disponibles:
[ver comentarios detallados] [corregir ahora]
5.1. Corrección por parte del auditor
El auditor realiza las correcciones solicitadas:
 Accede al papel de trabajo desde la notificación
 Ve los comentarios y áreas marcadas por el supervisor
 Realiza las correcciones necesarias
 El sistema registra:
o Corregido por: [Nombre del Auditor]
o Fecha de corrección: [Fecha]
Acción en el sistema:
 El auditor hace clic en "Correcciones Completadas - Notificar al Supervisor"
 El sistema genera nueva notificación al supervisor con estado: "REVISIÓN PENDIENTE (Correcciones Aplicadas)"
5.2. Segunda revisión del supervisor
El supervisor recibe notificación de que las correcciones fueron aplicadas:
🔄 Correcciones aplicadas - Revisión pendiente
Auditor: [Nombre del Auditor]
Papeles corregidos: [Lista de papeles]
Fecha de corrección: [dd/mm/aaaa - hh:mm]
acciones disponibles:
[revisar correcciones] [ver historial de cambios]
el supervisor puede:
 aprobar → continúa al paso 6
 rechazar nuevamente → se repite el proceso desde el paso 5
6. Aprobación y registro del supervisor
Una vez que el supervisor haya revisado y aprobado el papel de trabajo (ya sea en la primera revisión o después de correcciones), el sistema registra:
 Estado: APROBADO
 Aprobado por: [Nombre del Supervisor]
 Fecha de aprobación: [Fecha y hora]
 Versión final aprobada: [Número de versión]
y otros detalles